四环生物：许琦等5人涉案违法事实不成立，证监会决定结案

江苏四环生物股份有限公司（四环生物，000518）5月12日盘后公告称，近日，相关当事人收到中国证监会下发的《结案通知书》（结案字【2020】31、32、33、37、40号），原董事许琦、原董事徐卫球、原独立董事林梅、现独立董事廖述斌、原监事李忠国的涉案违法事实不成立，证监会决定本案结案。

5人涉案违法事实不成立

此前的2019年1月7日，四环生物收到收到证监会的《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案调查。2019年9月19日，公司及相关当事人收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（【2019】135号）。

在这份事先告知书中，原董事许琦因在2015年和2018年年度报告上签字，被给予警告，并处以4万元的罚款；原董事徐卫球因在2016年至2017年年度报告上签字，被给予警告，并处以4万元的罚款；原独立董事林梅因在2015年年度报告上签字，被给予警告，并处以3万元的罚款；现独立董事廖述斌因在2016年至2018年年度报告上签字，被给予警告，并处以5万元的罚款；原监事李忠国因在2016年至2018年年度报告上签字，被给予警告，并处以5万元的罚款。

公告及证监会网站并未披露上述5人涉案违法事实不成立的原因。

四宗罪

稍早前的4月27日，四环生物公告称，公司及相关当事人收到了证监会下发的《行政处罚决定书》（【2020】17号）、《市场禁入决定书》（【2020】4号）及《结案通知书》（结案字【2020】34、35、36、38、39、41、42、43、44、45、46号）。

在最终的行政处罚决定书中，证监会认定了四宗罪：

1.四环生物2014年至2018年年度披露的实际控制人信息存在虚假记载。陆克平控制陆宇、郁琴芬等13个证券账户及2个权益工具增持四环生物股票，以扩大其所控制的表决权数量；陆克平与赵红、华樱、倪利锋、何斌存在一致行动关系，构成一致行动人；陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌交易四环生物股票情况；陆克平不晚于2014年5月23日成为四环生物实际控制人。

2.四环生物2014年年度报告未按规定披露关联交易。

3.陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌共同持有四环生物股票达5%及每增加5%时未履行报告、公告义务，且在限制交易期限内继续买卖四环生物股票。

4.陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌合计持股达30%未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务。

为此证监会的罚单为：

一、对四环生物责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；

二、对孙国建给予警告，并处以20万元的罚款。

三、对时任董秘周扬给予警告，并处以6万元的罚款。

四、对时任董事程度胜、时任董事江永红、时任董事朱正洪、时任财务总监徐海珍、时任财务总监徐殷给予警告，并处以4万元的罚款。

五、对陆克平指使四环生物从事信息披露违法的行为处以60万元罚款；

六、对陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌控制的账户共同持有的“四环生物”数量占四环生物总股本的比例达5%及每增加5%时未按规定报告、公告的行为，对陆克平、赵红、华樱、倪利锋、何斌责令改正，给予警告，并处以60万元罚款，其中对陆克平处以48万元罚款，对赵红、华樱、倪利锋、何斌分别处以3万元罚款；

七、对陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌在限制交易期限内买卖“四环生物”的行为，对陆克平、赵红、华樱、倪利锋、何斌责令改正，给予警告，并处以3,000万元罚款，其中对陆克平处以2,600万元罚款，对赵红、华樱、倪利锋、何斌分别处以100万元罚款；

八、对陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌控制的账户共同持有的“四环生物”数量占四环生物总股本的比例达30%时未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的行为，对陆克平、赵红、华樱、倪利锋、何斌责令改正，给予警告，并处以30万元罚款，其中对陆克平处以26万元罚款，对赵红、华樱、倪利锋、何斌分别处以1万元罚款。

实控人被终身市场禁入

此外，陆克平自2014年开始增持四环生物股票，达5%时及增持过程中每增加5%时未依法公告、报告，且存在限制交易期内违法买卖股票的行为，并指使四环生物从事信息披露违法行为，其违法行为持续时间长，手段特别恶劣，涉案数额特别巨大，严重扰乱市场秩序并造成严重社会影响，在重大违法活动中起主要作用，致使投资者利益遭受特别严重的损害。陆克平知悉并组织实施上述行为，违法情节较为严重，证监会决定对陆克平采取终身市场禁入措施。

四环生物2014年至2018年披露的实际控制人信息存在虚假记载，严重影响投资者对上市公司控制情况的判断，行为恶劣，严重扰乱证券市场秩序，孙国建作为四环生物董事长，违法情节较为严重，证监会决定对孙国建采取5年证券市场禁入措施。

根据结案通知书，沈晓军、马丽英、卢青、徐小娟、周建荣、贡小莉、赵小花、邱海玲、张日波、李素芳、郭晓松的涉案违法事实不成立，我会决定本案结案。

不过，四环生物在彼时公告中称，公司判断，上述违法行为并未触及深圳证券交易所《上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、第四条、第五条和《股票上市规则》第 13.2.1 条第（七）项至第（九）项规定的重大违法强制退市的情形。

公开资料显示，四环生物是一家集研发、生产、销售于一体的医药上市公司。从事的主要业务包括：药品、保健品的研发、生产和销售。主要产品包括德路生（注射用重组人白介素-2）；新德路生（重组人白介素-2注射液）；欣粒生（重组人粒细胞刺激因子注射液）；环尔博（重组人促红素注射液）。