私下交易泛滥 首家知识产权交易所陷入生存困境

　　据国家知识产权局发布的数据显示，2014年共受理发明专利、实用新型和外观设计申请236.1万件，其中发明专利92.8万件，同比增长12.5％，申请量连续四年居世界第一。

　　然而，尽管专利申请量庞大，但其中真正有价值的专利十分有限，而且私下特殊目的专利交易日益泛滥——有的企业购买专利用于申报高新技术企业，从而享受国家税收、资金扶持等方面优惠；有的人购买专利用于考研、评职称，还有的市场价值很低的“专利垃圾”甚至出售给服刑人员，成为减刑工具。这种专利变现的渠道正在成为一块“黑色寻租”空间。

　　首家知识产权交易所陷入生存困境

　　顶着我国首家知识产权交易所的光环，天津滨海国际知识产权交易所从2011年6月挂牌至今运行却并不理想。在位于天津开发区的MSD商务中心，记者见到了该交易所副总裁杨伟民。谈及目前交易所的运营情况，他接连用几个“糟糕”来形容。

　　据他介绍，成立之初，交易所上下曾雄心勃勃地希望能推动国内知识产权交易、保护有一个比较大的改观。在交易模式上，他们最初定位为开展知识产权份额化交易，让具有价值的、昂贵的知识产权可以像股票一样被众多投资者持有、交易，但正是这一选择为交易所今后的经营困境埋下了伏笔。

　　成立当年11月，《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发［2011］38号）出台。其中明确规定了交易场所不得将任何权益拆分为均等份额公开发行。再加上后期交易所整顿，杨伟民他们的原有计划全部取消，重新回到一对一产权交易。

　　“从2012年到现在基本交易量不多，每一笔从挂牌到完成几乎都超过了9个月。”杨伟民说，从实际情况看，传统一对一产权交易方式十分有限，在现有知识产权保护环境下很难做大。尽管我国拥有数量庞大的专利申请量，但真正能够拿到交易所变现交易的不多，有的交易甚至出于特殊目的见不得“阳光”。再加上对份额化交易的限制，正是这些原因综合导致了交易所经营的难题。

　　即便后期将经营方向调整为知识产权质押融资，却仍面临如何让银行认可的问题。杨伟民说，交易所在探索建设质押融资平台和质物处置平台后发现，专利权不同于物权，在认识和评估上有一定门槛，类似显像管技术这类专利的价值还受年限影响，银行对专利权的价值评估采取审慎态度。

　　“知识产权质押融资的风险的确非常大。”他表示，小微企业的生命周期普遍不到5年，一旦企业破产，银行拿着抵押的专利如何变现目前仍是难题，“让银行承担风险也不现实”。

　　专利被肆意滥用沦为“作弊”工具

　　从天津滨海国际知识产权交易所在实际运营中遭遇的困境分析，当前，我国专利的使用与保护主要面临三大难题。

　　首先是基数大，转化率低，庞大数量专利的价值普遍不高。据国家知识产权局发布的数据显示，2014年共受理发明专利、实用新型和外观设计申请236.1万件，其中发明专利92.8万件，同比增长12.5％，申请量连续四年居世界第一。

　　尽管拥有如此庞大的专利申请量，但绝大多数停留在概念里，并未转化为实际生产力。科技部火炬中心技术市场发展咨询专家林耕称，在全国22万项目合同里，只有2571个是专利转让合同。如果把专利授权数做一个分母，那么专利转让实施率则仅有0.41％。

　　“国内专利中至少七成以上价值有限。”业内人士透露，专利价值普遍不高是造成转化率低的主要原因。该人士举例说，他曾接手转让一个实用新型专利质押贷款，为口服液瓶盖的开启方式，事实上，相关瓶盖开启方式的专利屡见不鲜。“这种专利价值非常低，贷款给他可能连利息都还不上。”他还接触过一个医药领域专利，由于并未拿到国家准字号，后期转化为药品的投资会非常大，也难以在市场上流通。

　　其次是专利权沦为纯粹“门槛性”工具被随意使用。杨伟民透露，目前市场上流通的专利其实有很多，但大都限于私下交易，其交易目的也并非为做成商品，而是利用它较快申报高新技术企业，从而享受税收、资金扶持等方面优惠。

　　“这类专利需求不管内容，只看价格，越便宜越好。我们交易所挂牌的发明专利一般单价在10万元以上，所以买来并不合适。”

　　记者通过网络联系到一家知识产权交易公司。该公司负责人说，他们可以为参评高新技术企业提供专利，发明专利价格在5到6万元，实用新型专利约为5000元，而且“包拿证”，实用新型专利6个一起“打包”购买还有优惠。

　　为证明确有专利，他向记者展示了今年新近申请的一项实用新型专利“一种具有照明功能路由器”，售价在3500元。他表示，一旦确认购买，会通过国家知识产权局做变更，十分方便。卖家还表示，通过其购买专利用于考研、评职称的也不在少数。

　　现实中，有的市场价值很低的“专利垃圾”甚至出售给服刑人员，成为减刑工具，用来花钱“赎身”，这种专利变现的渠道正在成为一块灰色地带。此外，国内专利评估机构普遍缺乏权威性，估值背离真正价值。由于专利估值与融资额多少紧密联系在一起，而且融资额度通常是专利估值的50％以下甚至是10％，不少专利评估机构为迎合市场需要，存在虚高。有专家称，曾目睹过一款烤鸭炉的专利评估价值高达估值数亿元，明显超过其应有价值，“套现”目的明显。

　　加大价值挖掘维护国家安全

　　专家及业内人士认为，当前在对待专利问题上应避免三种倾向，特别是应加大对专利价值的深度挖掘，并凭此作为市场竞争的有力武器，维护国家安全。

　　首先，要避免专利权在网络环境下被“放逐”，加大新时期知识产权保护力度。

　　当前，网络正在成为知识产权侵犯和制假售假的主要集散地。山东大学文化产业管理教授唐锡光指出，文艺作品、设计创意、解决方案等知识产权在网络环境下更容易被复制、传播和获利。微博上“1人抄袭，99人原创”就是最典型的代表，而且隐蔽性更强。侵权仿制产品甚至借助网络“出海”，对于我国的海外形象也是一种无形伤害。

　　成都风雅堂文化发展有限公司销售总监杨荣告诉记者，他所经营的三国题材旅游衍生品一旦推向市场受热捧，不出几周就会在成都锦里被大量仿制，网上仿制更是数不胜数。尽管申请专利，但靠民营企业起诉侵权，既无暇长期应付，即便获胜也获赔不多。“钱可以一点一点挣，但知识产权侵害是伤筋动骨的事情。”杨荣的感慨值得深思。

　　对知识产权侵权行为的打击没有终点，当前急需线上线下联动，加大对网络侵权行为处罚力度，将侵犯专利权纳入企业或个人信用档案，并与金融部门联网。

　　其次，要避免知识产权价值被人为“流放”，加大对知识产权价值的挖掘和利用力度。我国传统优秀文化题材如花木兰、熊猫等经好莱坞推手大放异彩，为我国文化领域知识产权的有效保护和开发敲响了警钟。

　　去年以来，以网游企业为代表的文化行业对IP（知识产权）争夺愈演愈烈。例如《鬼吹灯》等已被认可的作品一旦被移植到网游平台，很容易在短期内聚拢原作粉丝，转化为市场价值，同时限制同类竞争对手，成为一种强效进攻性武器。

　　杨伟民指出，现实中，移动通信、生物医药等领域的知识产权价值较高，比较容易变现。谷歌收购摩托罗拉移动，看中的正是后者在通信行业积累的多达1.7万个专利。我国一方面应加大这些领域专利的开发与利用，鼓励和带动企业创新；另一方面应注重培育积累，在今后以此作为同他国竞争的筹码，维护国家信息安全。

　　同时，要避免知识产权被肆意“滥用”，成为“作弊”的工具。相关人士建议，国家部门应着重对专利与相关评定之间的匹配度、近期的受益人变更情况进行严格审查，不给“作弊”留有空间。当然，相关部门也应该反思，把是否拥有专利作为评定的标准或加分因素是否有必要，如无绝对必要应尽可能取消，减少不必要的资源浪费。

　　天津滨海新区科委主任黄亚楼告诉记者，对于缺少固定资产的初创型中小企业来说，知识产权质押融资在缓解“融资难”上正发挥着重要作用。未来应进一步规范知识产权评价体系，探索成立带有第三方公益性质的知识产权评价机构，给专利相对合理的价值评估，以降低金融部门融资风险，支持实体经济发展。对于真正有市场和社会价值的专利，应给予落地转化资金扶持。

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