发行]平安大华睿享文娱混合：更新招募说明书（2016年第1期！民生人寿e行销网
1
92
格遵守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制
以下简称
。
宁波银行
（13）以不正当手段谋求业务发展；
、元：指人民币元
睿享文娱
年
、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民国境内
年生。曾任中华全国总工会国
................................
杨玉萍女士，董事，学士，
................................
年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公
6
（
23
................................
认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险
9
18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其
睿享文娱
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密
第五部分相关服务机构
包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制
办公地址：深圳市福田区福华三星河发展中心五楼
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人权益，
。
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面
任中国银河证券有限公司监事会监事，2006年1月至2007年4月任中国证监会
月
的会计系统，对于不同基金、不同客户建账，核算；公司通过复核制度、
年
。
基金
业务的发展、法规及监管的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强
2016
6
基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
及其他有关以及《
、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有并承担义
须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻
]
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
C
年
合并导致基金终止的风险。
平安大华睿享
类基金份额
《证券投资基金销售管理办法》
）监事会
年生，新加坡。曾任罗兵咸会计师事
有效经营，保障基金份额持有人利益，公司及公司股东的权益，本基金
助理，龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部
。
基金
（三）基金管理人职责
50
平安大华
注册地址：广州市天河区天183-187号大都会广场43楼（4301-4316
联系人：
风险。本基金在股票投资中重点关注
23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
28
、销售机构：指
资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投
件。
（
、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
2014
房）
因此，本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金价值和长期
（3）实现公司稳健、持续发展，股东权益；
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
淡马锡控股和其旗
刘茂山先生，董事，学士，
急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部
（2）公司研究业务
月
138
资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出
的基金份额变动及结余情况的账户
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
拥有五家全资子公司，分别是广发期货有限公司、广发控股（）有限公司、
操作程序和组织纪律。
...
基金合同
（6）玩忽职守、职权；
年生。曾任湘财证券有限责任公司资产
：指中国证监会指定的用以进行
集团
管理有限公司
68
31
任银证通营销中心总经理，2005年10月至2008年12月任联通华建网络有限公
29
...................
................................
限公司（伦敦金属交易所LME第一类交易会员）和广发证券（）有限公
（2）违反向他人贷款或者提供；
资基金运作管理办法》
期、市场或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影
年10月至2005年3月任人力资源管理部副总经理，2005年3月至2005年9月
公开募集
华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有
日正式生效
6
黄士林先生，董事，学士，
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
）
................................
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并监察稽核部的性和权威
。
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
”
合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依
。
3、客服电话：（免长途话费）
灵活配置混合型
33
140
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从
证监会的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
大华资产管理有限公司
SwissRe
DBS
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会；
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
、投资者
8
7,500
事；平安证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长
年生。曾任中国证监会江西证监局主任科
神爱前先生，厦门大学财政学硕士，
年
文娱
第十九部分基金合同的内容摘要
................................
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
基金托管人：
笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档
而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续
................................
、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
T
16、依据《基金法》、基金合同及其他有关召集基金份额持有会或
15
及其他
重要提示
145
公司督察长。
（
范性文件、
和招募说明书
成立日期：
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
（2）基金份额持有人的权益不受；
2、主要人员情况
01
................................
基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510号
限公司合规部专业合规负责人
................................
进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一
管理的
。
号
司从事运营规划，现任平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划管
适当隔离。
凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一
主要工作经历包括：1984年8月至1990年8月历任中国财政部条法司科员、副
广发证券设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行从业经历，具
1986
限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资和投资制度，基金
席合伙人兼主任律师，中国人民大学律师学院副理事长，兼职教授。历任国家劳
理有限公司货币基金经理，银华货币市场证券投资基金、银华信用债券型证券投
（
21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司
................................
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民国证券法》（以下简称“《证
团体或其他组织
证券投资基金
经营方针、经营等内部的变化和国家法律法规、政策制度等外部的
汇通财富管理有限公司执行董事。
投资的合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资在的风
基金管理人无任何受处罚记录。
是规范基金管理人所管理的式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管
义务；
的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
。
................................
性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、
本招募说明书阐述了
年证券从业经验，曾任第一创业证券
41
................................
券型证券投资基金”、“平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金”、“
。
漏，并对其真实
。
的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，
中国平安保险
改变及时进行相应的修改和完善；
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
2
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；
2011
在国内证券行业持续领先，总市值居国内上市证券公司前列。
、
年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨
年
（6）公司最重要的资本：公司声誉。
开大学金融学系副主任、主任；南开大学风险管理与保险学系系主任；中
日经第十一届常务委员会
5
限公司副总经理。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗
60.7%
、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、
平安大华
................................
、《业务规则》：指《
会计部副主任，2007年4月至2011年3月任中国证监会会计部主任，自2015
12
................................
................................
30
2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，
《运作办法》
不包含
更新（
万元
本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务
...
、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由出现后，基金财
7
行使因基金财产投资于证券所产生的，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
理有限公司总经理。现任平安大华基金管理有限公司董事长，兼任深圳平安大华
灵活配置混合型
25
第二十四部分备查文件
存续期间：持续经营
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指
唯高达有限公司执行董
/
个月
月
主任科员及主任科员，1990年8月至1994年9月任中国财政部条法司副处长，
投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
86
年和2015年分别在深圳证券交易所及联合交易所主板上市（股票代码：
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权
证券投资基
22621438
请购买基金份额的行为
。
申
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
理有限公司组合经理，国际股票和全球科技团队主管。
...............................
月任中央金融工作委员会监事会工作部副部长，2003年9月至2006年1月
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，
1991年7月至1993年8月任天津市研究室科员，1993年8月至1994年6
投资，重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的，本基金
1975
管理部投资经理，太平资产管理有限公司组合投资经理，摩根士丹利华鑫基金管
动人事部政策研究室法规处副处长，深圳研究服务中心主任兼深圳市振昌律
76
39
”
。
1963
15
2016
）
《信息披露办法》
金投资内容、基金投资计划等信息；
................................
1
................................
日：指销售机构在时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
解基金份额持有人的和义务，应详细查阅基金合同。
学士学位，于1991年7月获得位于的中央党校经济学硕士学。
1954
11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
30
79
类和
100%
GuardianLife
月任天津水利局办公室科员，1994年7月至1998年1月任本公司深圳红宝
（
15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
................................
。
年加入大华银行集团，任大华
。
）
陈特正先生，督察长，学士，
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
平：监事长，学士。曾任财院财政系教师、省税务局
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
平安大华
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会
3
6
年加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。
49
（7）监察稽核
集团
（1）授权制度
副总经理兼首席财务官兼总精算师。
、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行规、规
2
8
年生，中国。曾任
（4）交易业务
二零一
人寿总公司人事行政部
、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
1964
日期
基金
团）股份有限公司副总精算师、总经理助理等职务，现任中国平安保险（集团）
第二十一部分对基金份额持有人的服务
年生。现任广东圣天平律师事务所首
（11）贬损同行，以提高自己；
（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、
注册资本：人
证监许可【
持有人名册和办理非交易过户等
券法》行为的发生；
月任涿州市人民副市长（挂职），1996年3月至2000年6月任中国经
培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安
2016
。
2016
名称：平安大华基金管理有限公司
根据基金合同
新加坡籍。曾任新加坡职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
...........................
35
1954
第十五部分基金的会计与审计
1969
姚波先生，董事，硕士，
第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算
情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
平
基金合同，全面
银行有限公司董事总经理，现任大华银行有限公司董事总经理兼区总裁兼大
144
1983
限公司”任非执行董事。
第十一部分基金的财产
5
A
内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
学，亚洲商业与经济研究中心主任；南洋理工大学，南洋商学院副院长；南洋理
1、公司内部控制的总体目标
类不同的类别。在投
42
47
第三十次会议
证券投资基金招募说明书》
第十三部分基金的收益与分配
编写。
基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上
税务学校教师、深圳市义达会计师事务所职员、深圳市招信金融设备有限公司财
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
................................
1、董事、监事及高级管理人员
会
师事务所
日：指自
研究员，
公司制度的完备性、有效性。
及其他资产的价值总和
。
配置风险，有可能受到经济周
员及中国证监会上海专员办证券公司风险处置一处副处长。现任平安大华基金管
证券投资基金的投
................................
（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
（
第八部分基金份额的申购、赎回与转换
3
联系电话：
年第
（5）基金会计核算
2、办理基金备案手续；
月
29
第十四部分基金的费用与税收
录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效
管理有限公司副总经理，兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司总经理。
以下简称
股份有
招募说明书的
取得基金份额的投资
12、编制季度、半年度和年度基金报告；
年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长
和
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（8）法律法规或监管部门取消上述，如适用于本基金，则本基金投资
第十七部分风险
信息披露的报刊、互联网网站
际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安
8
第三部分基金管理人
42
工大学，南洋商学院副教授。现任南京大学特聘教授；瑞丰生物科技（新加坡上
型股票的波动会受到宏观经济、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。
（
第六部分基金的募集
101.30亿元，归属于上市公司股东的净利润为40.30亿元。资本实力及盈利能力
”
管
/
。
、日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
10、按受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
圳高新南一道证券营业部总经理）。杨先生自2015年8月任广东广发互联小额
金基金份额发售公告》
、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
灵活配置混合型
号文
学校干部；中央林业部人事司干部；南开大学经济学系政经教研室主任兼支部书
证券投资基金基金合
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
日
日颁布、同年
日
4、基金管理人关于行为的承诺
月至2012年11月任深圳分公司总经理以及于2011年9月至2011年12月任深
成立时间：1994年1月21日
14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、
规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上
“
。
监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
2016
................................
24、执行生效的基金份额持有会决议；
管理风险，本基金的特定风险等。
3
灵活配置混合型
................................
证券投
................................
“
备基金从业资格，员工的学历均在本科以上，专业分布合理，是一支诚实勤勉、
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
汪涛先生，
.
，
................................
平安大华
基金
.
《
登记并存续或经有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
研究工作应保持、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密
、个人投资
注册
（六）基金管理人的内部风险控制制度
1
营业部总经理，1998年1月至2004年3月任深圳业务总部总经理，2004年3
一、基金托管人情况
资中的风险包括：因整体、经济、社会等因素对证券市场价格产生影响
代表人：
2
（5）、干扰、或严重影响中国证监会依法监管；
。
类
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
................................
74
................................
卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
基金管理人所
副总经
修订
。
基金合同
“
司顾问，2009年1月至2014年9月任本公司总经理助理（彼同时于2009年10
及相关期货交易所
（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业
1
为自然数
贷款股份有限公司董事长。杨先生于1988年6月获得位于天津的南开大学经济
科员及中国证监会上海专员办证券公司风险处置一处副处长，平安大华基金管理
、基本情况
43
46
尹延君
36
广发证券成立于1991年，是国内首批综合类证券公司。公司先后于2010
1961
务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程
有一定的主观性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类
1994年9月至1996年3月任中国财政部条法司处长，1994年7月至1995年7
.....................
2011
管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
2004
（5）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极
月取得位于武汉的湖北财院（现名中南财经大学）经济学学士学位，并
（2）违反基金合同或托管协议；
公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核
一
理；平安证券有
基金资产中计提销售服务费的，称为
基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人
全规避股票市场和债券市场的下跌风险。同时，本基金可能因持续规模较小而被
于1997年8月取得位于的财政部财政科学研究所经济学博士学位。
1
依据《中华人民国证券投资基金法》
郑学定先生，董事，硕士，
师事务所合伙人；现任大华会计师事务所深圳分所合伙人。
、
管理有限公司式基金业务规则》，
（3）从事承担无限责任的投资；
：指《
、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
总经理
25%
基金管理人向中国证监会
（7）法律、行规和中国证监会的其他活动；
理人和投资人共同遵守
年
19
证券投资基金招募说明书
务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
26
资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为
3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规
管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
指
.................
................................
理（主持工作），现任平安数据科技（深圳）有限公司反洗钱中心高级稽核
管理（广东）有限公司研究员、投资经理，2016年5月加入平安大华基金管理
1
渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职
平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大华基金
月加入平安大华基金管理公司，任投资研究部高级研究员，
合计
、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
（7）玩忽职守，不按照履行职责；
30,000
指中国证监会
第四部分基金托管人
年生。曾任中央人民林业部干部
本基金托管人
形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和
.............
、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
2013
日对本招募说明书
有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照
................................
)
）
安大华鑫享混合型证券投资基金”基金经理。
69
安人寿总公司人事行政部
媒介
A
媒介
存续期间：长期
无法完
现任平安大华策略先锋混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型
基金合同当事人之间义务关系的任件或表述，均以基金合同为准。基金
（8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，
联系人：崔瑞娟
肖宇鹏先生，总经理，学士，
。
53
和基金合同的当事人，其
司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
................................
证券投资基金、平安大华智能生活灵活配
员会委员。历任新加坡投资公司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管
、基金或本基金：指
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
1、基本情况
案真实完整。
日颁布、同年
新加坡籍。曾任新加坡职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
18,210
第五次会议通过，
纲，它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，
（3）基金投资业务
7
、基金份额发售公告：指《
16
基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别
1
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
国）养老金咨询分析员、
司，形成了以证券业务为核心、业务跨越境内外的金融控股集团架构。
国）精算师、
，
年生，新加坡。曾任职于
，但中国证监会对本基金募
1935
配收益；
40
................................
2
平安大华
个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中
年生，新加坡。
1
灵活配置混合型
1971
（
年生，新加坡。曾任中国社会科学院经
：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
30000
、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所
4
基金份额持有人谋取最大利益；
构
总行投资银行部副总经理（兼任总行资产托管部副总经理）。现任平安大华基金
年生，毕业于新
证券投资基金
40
他人从事相关的交易活动；
28
元，归属于上市公司股东的所有者权益735.99亿元；2016年1-6月营业收入为
《销售办法》
国平安保险集团博士后工作站指导专家。
”
（1）越权或违规经营；
、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的申
66
月
积极进取的资产托管从业人员团队。
32
公司，任投资研究部投资经理，有丰富的从业经历。
1
2010
）公司高管
................................
为基金份额持有人的权益，本基金从事下列行为：
日。有关财务数据未经审计。
................................
日经第十届常务委员会
。
益向基金托管人追偿；
睿享
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
研究所行业研究员、民生证券研究所高级研究员、第一创业证券资产管理部高级
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
请购买基金份额的行为
、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
1970
[
.....................
六
日实施
出资额（万元）
（8）法律、行规和中国证监会的其他行为。
年
第九部分基金的投资
。
平安大华
月加入平安大华基金公司，任投资研究部固定收益
和基金管理人届时有效公告
济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，2000年6月至2003年3
、基金份额类别：本基金将基金份额分为
12
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；
................................
2012
000776.SZ，）。截至2016年6月30日，公司共有分公司20家、证券
张文杰先生，董事，学士，
、《信息披露办法》：指中国证监
股份有限公司合规部副总经
6
月
、时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
（6）从事内幕交易、证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
）督察长
三亚盈湾旅业有限公司
................................
个工作
基金管理人：
2、公司内部控制遵循的原则
................................
。
201
。
以下简称
响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来
.
。
注册地址：深圳市福田区福华三星河发展中心大厦酒店
务。
1
20
第一部分绪言
平安大华
3、内部控制的制度体系
孙健先生，投资总监，硕士，
注册
睿享文娱
)
家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
................................
................................
(
。
日实施
170
承受能力，判断市场，谨慎做出投资决策。
2014
下的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于
................................
平安大华
截至2016年6月30日，广发证券注册资本76.21亿元，总资产3,576.09亿
目录
...............
或中国银行业监督管理委员
基金”、“平安大华保本混合型证券投资基金”、“平安大华安享保本混
第二十三部分招募说明书存放及查阅方式
年生。曾任中国平安保险（集团）股份有
。
、投资人
年
）
”
3
1969
或本招募说明书
第一部分绪言
人
广发证券股份有限
股份有限公司于
10
2、基金经理
22
为公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、、
市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法
。
规
十
、
定银行账
经中
文娱
期）进行了复核。
、不可抗力：指
层面的内容不得与其以上层面的内容相。公司重视对制度的持续检验，结合
常务
孙树明先生自2012年5月起获委任为公司的董事长兼执行董事。孙先生的
...................
林婉文女士，
华汇通财富管理有限公司执行董事。
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
灵活配置混合型
1
民币
...................
18
（5）侵占、挪用基金财产；
9
月
1
管理人管理的其他基金基金份额的行为
管理有限公司总经理。现任平安大华基金管理有限公司董事长，兼任深圳平安大
。
34
层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大
期）
、
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
款
8
事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持
超过上一日基金总份额的
T
................................
培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平
。
、
17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
第二十二部分其他应披露事项
理有限公司或接受
（5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严
1970
现任集团投资管理委员会副主任。
。
当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
南洋商学院，南洋理工大学，亚洲商业与经济研究中心，中国经济研究部研
）
................................
月
投资内容、基金投资计划等信息；
券投资基金”、“平安大华安盈保本混合型证券投资基金”、“平安大华惠盈纯债债
8
建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交
平安大华
申请份额总数后的余额
加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，
陈敬达先生，董事，硕士，
................................
24
44
度或违反规章的；
.............
注册资本：人民币7,621,087,664元
/
本公司投资决策委员会包括：副总经理林婉文女士，基金经理孙健先生、
项
...
。
代表人：孙树明
25、不从事任何基金及其他基金当事人利益的活动；
。
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必
经理。
睿享文娱
股份有限公司稽核监察部职员、中国平
年生，毕业于，博士研究生。曾任中华全国总工会
华银行（中国）有限公司非执行董事，同时于上市公司“数码通电讯集团有
年第
作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就
...................
置混合型证券投资基金基金经理。
80
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
股份有限公司
(
的董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
财产；
日
2011
）
肖宇鹏先生，董事，学士，
月
平安大华睿享文娱
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
年
、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为
内部控制制度的执行情况地履行检查、评价、报告、职能。督察长定期
，自
”
主任。
市场秩序；
/
................................
/
25
、认购：指在基金募集期内，投资人
黄维，大学微电子学硕士，5年证券从业经验，曾先后任广发证券资产
研究员，
1975
第十部分基金的业绩
冯方女士，监事，硕士，
现和分配；
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
................................
年生。曾任江西财经大学会计系教师；
21
睿享文娱
（12）在息披露和广告中故意含有虚假、、欺诈成分；
办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
。
8、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
期）所载内容截止日期为
................................
理部高级人力资源经理。
7
年生，毕业于谢菲尔德大学，金融学硕士研究生。曾任上
算、代理发放红利、建立并保管基金份额
个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中
交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记
（二）基金管理人主要人员情况
201
18楼、19楼、38楼、39楼、40楼、41楼、42楼、43楼和44楼
（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的权益；
“
限公司法律岗；
6
年3月起兼任中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。孙先生于1984年7
6
................................
（
限责任公司董事长；中国平安保险（集团）执行委员会执行顾问，
持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作
行个人业务部产品开发主管、新加坡华侨银行结构性产品开发部门负责人、宁波
（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的
分别记账，进行证券投资；
。
n
41
4
5、基金管理人关于内部控制制度声明书
年
（美
)
R.J.MichalskiInc.
第十六部分基金的信息披露
）董事会
不得超过
13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关，履行信息披露及报告
第三部分基金管理人
究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，
2016
性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
深圳市财政局会计处公务员；深圳市注册会计师协会秘书长；深圳天健信德会计
17
以下简称
林婉文女士，
2003
：
、基金管理人：指
平安大华睿享文娱
度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧
和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
基金
赎回申请份额总数
年生，籍。曾任职于澳新银行、
以下简称
本基金为灵活配置混合型基金，存在大类资产
2013
以下简称
公司建立了完善的信息披露制度，公开披露的信息真实、准确、完整。
曹勇先生，董事，博士，
济研
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
................................
3、投资决策委员会
2
-
为基金合同当事人并不以在基金合同面签章为必要条件。基金合同当事人按
7
公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工
注册
日颁布、同年
现担任“平安大华添利债券型证券投资基金”、“平安大华日增利货币市
广发证券股份有限公司
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关外，不得为自己及任何第
、股东名称、股权结构及持股比例：
、《销售办法》：指中国证监会
（五）基金经理承诺
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
理办法》
降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程
、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
理有限公司
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
。
................................
广发信德投资管理有限公司、广发乾和投资有限公司和广发证券资产管理（广东）
毛晴峰先生，监事，硕士，
。
（6）泄露因职务便利获取的未息、利用该信息从事或者、暗示
。
基金管理人概况
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
”
、基金合同：指《
14.3%
。
市企业）董事。
部门负责人、中国平安保险
门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业
年第
、《运作办法》：
但不基金一定盈利，也不最低收益。
出资比例
C
有限公司，控股广发基金管理有限公司，参股易方达基金管理有限公司、广东金
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段市场价格，
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
安人寿分公司总经理
（1）承销证券；
批准设立文号：中国证监会
副总经理、中国平安保险
罗春风：
本基金基金合同于
月
“
平安大华睿享文娱
海市赛宁国际贸易有限公司市场营销负责人、汇丰银行销售主管、新加坡华侨银
组织形式：有限责任公司（中外合资）
国际部干部，平安保险集团办公
平安大华
7、依法接受基金托管人的监督；
券投资基金招募说明书》及其定期的更新
28
（6）信息披露
资基金基金经理。
度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或
................................
................................
联系电话：
第二部分释义
基金合同
郭晶女士，监事，硕士，
（
1917
7
同》及对
平安大华
12
、巨额赎回：指本基金单个日，基金净赎回申请
（
月
记；南
...................
。基金合同
人寿分公司总经理
................................
6
、
】
5
年生。曾任中国证监会江西证监局主任
10%
第七部分基金合同的生效
月至2004年10月任经纪业务总部常务副总经理兼深圳业务总部总经理，2004
27、法律法规、中国证监会和基金合同的其他义务。
................................
................................
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
38
和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符律法规的，
。
不再受相关。
是约定基金合同当事人之间基本义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及
持基金份额销售机构的操作
................................
、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同
、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规可以投资于在中国境内
究所发展研究室副主任；工业研究院研究员；新加坡南洋理工大学，
第四部分基金托管人
................................
。
27
法符合基金合同等法律文件的；
公司
本招募说明书（
25
日起第
基金合同及其他有关另有外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向
................................
日
照《基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资者欲了
1966
1948
................................
会
基金投资应确立科学的投资，根据决策的风险防范原则和效率性原则制
（
.......
1976
广发证券
董事长，博士，高级经济师。
（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；
)
年
合型证
2013
11
Ins.Co
、招募说明书
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有的除外；
...........
T+n
办公地址：广州市天河区天183-187号大都会广场5楼、7楼、8楼、
集的
者：指依据有关法律法规可投资于证券投资基金的自然人
1979
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部
级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安大华基金管理有限
45
、基金转换：指基金份额持有人按照
（美
资组合报告与基金业绩截止日期为
叶杨诗明女士，董事，硕士，
。
、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
、《证券投资基金信息披露管
有限公司督察长，现任平安大华基金管理有限公司总经理。
银行总行个人银行部总经理助理、宁波银行总行金融市场部副总经理、
究主任；南洋理工大学，南洋商学院，管理经济学硕士项目副主任；南洋理工大
、《基金法》：
T
和收益作出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。
“
鑫集团人力资源管理岗；平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和
14
人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量
研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和备选库。建立研
易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对
(
120
4,290
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
行存款利息、已实现的其他收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
安人寿保险股份有限公司理赔部室主任
基金经理神爱前先生。
48
。
、
《基金法》
23
股东名称
总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高
国证监会
419
...............
名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）
第二十部分基金托管协议的内容摘要
................................
月
经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
他人泄露；
2016
日证监许可
年
/
月
平安信托有限责任公司
罗春风，
交易日
（1）公司经营管理活动的合规性；
10
日起实施的《中华人民国证券投资基
证所管理的基金财产和管理人的财产相互，对所管理的不同基金分别管理，
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
18
，并不表明其对本基金的价值
年
1969
罗春风
日
................................
的正常
评价体系。
基金
................................
第二部分释义
务所审计师；新鸿基证券有限公司执行董事；
集团
经营方式管理和运作基金财产；
“
灵活配置混合型
月
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
证券投资基金基金合同》
指定
月
1966
券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证
................................
。
3
杨龙先生自2014年5月起获委任为本公司副总经理，其主要工作经历包括：
2
日，其中投
年
）
精算师、中国平安保险（集
1、依照有关法律法规和基金合同的，本着敬业、诚信和谨慎的原则为
9
................................
灵活配置混合型
注册
文体娱乐
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
...................
（四）基金管理人的承诺
。
................................
本基金
................................
（15）其它法律、行规的行为。
（3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
管理有限公司
灵活配置混合型
年
国证监会
本招募说明书
、《
他法律行为；
深圳平安大华汇通财富管理有限公司法律合规部负责人
值和基金份额净值的过程
DeloitteActuarialConsultingLtd.(
证
基金份额余额及其变动情况的账户
不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
10
基金合同
）
。
................................
执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员
第十二部分基金资产的估值
（
（
................................
、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书
1
（4）性原则：公司根据业务的需要设立相对的机构、部门和岗位；
。
（美国）助理精算师、
22、按向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
0755
、银行业监督管理机构：指中国人民银行和
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同
金法》及颁布机关对其不时做出的修订。
37
灵活配置混合型
................................
）
6
融高新区股权交易中心有限公司等公司，间接全资持有广发金融交易（英国）有
务部经理
通知基金托管人；
90
26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东，为基金的利益
（
................................
、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
补充
.......
、基金托管人：指
主题的上市公司股票，这种评估具
、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规及基金合同的条件，
现任大华资产管理有限公司执行董事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委
13
营业部264家，营业网点分布于全国31个省、直辖市、自治区。广发证券旗下
。
平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大华基金管
。
n
办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务
的任何有效修订和补充
场基金”、“平安大华保本混合型证券投资基金”、“平安大华鑫安混合型证券投资
以下简称
平安大华
月
不断提高研究水平。
